• Sind wir bereit für MiFID II?
BDO:

Sind wir bereit für MiFID II?

23 September 2017

Marc Luchsinger , Leiter Financial Services |

MiFID II wird am 3. Januar 2018 in Kraft treten. Diese Neuregelung hat grundlegende Auswirkungen auf die
Organisation, Kundenbeziehung und Zusammenarbeit der Institute und stellt diese vor grosse Herausforderungen.

Wertpapierfirmen müssen ihre Organisationsstruktur detailliert dokumentieren. Dies umfasst unter anderem das Treffen der Entscheidungen, die Aufgaben, die zugewiesenen Funktionen sowie die Berichtspflichten. Es ist sicherzustellen, dass alle relevanten Mitarbeiter die Verfahren für eine ordnungsgemässe Erfüllung ihrer Aufgaben kennen und über die dazu erforderlichen Erfahrungen verfügen. Mit einem angemessenen internen Kontrollsystem (IKS) soll die Einhaltung von Beschlüssen und Verfahren auf allen Ebenen der Finanzintermediäre dauernd sichergestellt werden. Die Angemessenheit und Wirksamkeit des IKS ist regelmässig zu überwachen und zu bewerten. Zur Gewährleistung, dass bei einer Störung der Systeme und Verfahren wesentliche Daten und Funktionen erhalten bleiben sowie die Tätigkeit fortgeführt werden kann, ist eine angemessene Notfallplanung erforderlich.